Национальная комиссия, осуществляющая госрегулирование в сфере рынка финансовых услуг (Нацкомфинуслуг), будет публиковать графики проведения плановых проверок на своем официальном сайте не позднее чем за 10 календарных дней до начала соответствующего планового периода.

Соответствующая норма закреплена вступившем в действие с 8 июля 2016 года распоряжением Нацкомфинуслуг "Об утверждении изменений к правилам проведения проверок (инспекций) Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг".

Как сообщалось, согласно документу, плановые проверки будут проводиться в соответствии с годовыми или квартальными планами, которые утверждаются распоряжением регулятора до 1 декабря года, предшествующего плановому, или до 25 числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.

Срок осуществления плановой проверки не может превышать 15 рабочих дней (для субъектов малого предпринимательства - пяти рабочих дней). Продление срока проведения плановой проверки не допускается. Плановые проверки проводятся в зависимости от типа финансового учреждения, но не чаще одного раза в год. При этом она начинается не ранее чем через десять календарных дней после уведомления субъекта хозяйствования о ее проведении, направленного по адресу предприятия.

Что касается внеплановых проверок, то они могут проводиться на основаниях, определенных законом Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" и законом "О лицензировании видов хозяйственной деятельности" (наличие жалоб, установление информации о нарушениях, контроль за исполнением распоряжений, решение Экспертно-апеляционного совета, поручение Кабмина и другие). Срок их осуществления не может превышать десяти рабочих дней (для субъектов малого предпринимательства - двух рабочих дней). Продление срока проведения внеплановой проверки также не допускается. Субъект хозяйствования письменно не уведомляется о проведении внеплановой проверки.

Как отмечается в документе, в ходе внеплановой проверки выясняются только те вопросы, необходимость проверки которых стала основанием для осуществления этой проверки, с обязательным указанием этих вопросов в направлении на проведение проверки.

Кроме того, распоряжение определяет обязанности руководителя и должностных лиц финучреждений при проведении проверок, а также документы, составляемые инспекционной группой по результатам проверок. Помимо этого, исключает изъятие оригиналов документов при осуществлении проверки.