18:10 15.07.2020

Обращений физлиц о нарушениях их прав - основание для внеплановой проверки небанковского финучреждения - проект постановления НБУ

2 мин читать
Обращений физлиц о нарушениях их прав - основание для внеплановой проверки небанковского финучреждения - проект постановления НБУ

Национальный банк Украины (НБУ) вправе принимать решение о внеплановой инспекционной проверке на основании результата анализа обращений физических лиц о нарушениях, нанесших вред их правам и законным интересам, с приложенными документами или их копиями, подтверждающими такие нарушения.

Такая норма закреплена в проекте постановления НБУ "Об утверждении Положения об организации, проведения и оформления результатов инспекционных проверок участников рынков небанковских финансовых услуг", обнародованном на его сайте.

Кроме того, основанием для неплановых проверок также могут быть, в частности, выявление в документах, представленных регулятору, информации, указывающей на несоблюдение участником рынка небанковских финансовых услуг требований законодательства, в том числе нормативно-правовых актов НБУ и/или предоставление участником рынка небанковских финансовых услуг недостоверной информации. Непредставление в установленный срок отчетности, других документов и информации, предоставление которых требуется в соответствии с законодательством.

Согласно проекту распоряжения, НБУ уведомляет о проведении плановой инспекционной проверки не позднее 10 дней до ее начала в бумажной или электронной форме.

Инспекционная группа по проведению проверки состоит из куратора (кураторов) проверки, руководителя инспекционной группы и его заместителя (заместителей), инспектора.

При этом Нацбанк вправе включить в состав инспекционной группы для проверки вопросов, которые не относятся к сфере надзора за участниками рынка небанковских финансовых услуг, работников структурных подразделений НБУ, к компетенции которых относятся такие вопросы, а также экспертов, имеющих соответствующую квалификацию.

Специалисты, которые не являются служащими НБУ и привлекаемые к инспекционной проверке, подписывают обязательство о неразглашении информации с ограниченным доступом.

Члены инспекционной группы при проведении инспекционной проверки имеют право свободного доступа ко всем документам и информации объекта проверки в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом,

В рамках надзора на консолидированной основе НБУ может осуществлять инспекционные проверки участников финансовых групп (банковских групп, небанковских финансовых групп), надзор за которыми возложен на него.

Если в состав такой финансовой группы входят небанковские финансовые учреждения, регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальная комиссия по регулирования рынков ценных бумаг и фондового рынка, Национальный банк может инициировать перед ней проведения инспекционных проверок таких участников финансовой группы.

Загрузка...

ЕЩЕ ПО ТЕМЕ:

Завантаження...
РЕКЛАМА

ПОСЛЕДНЕЕ

ГПК "Нафтогаз" в августе продает газ бытовым потребителям по 3,24 грн/куб. м, предложит "годовой" тариф – 4,73 грн/куб. м

Компаниии "Н2" и Yom Capital Ltd проявляют интерес к строительству водородного завода в Украине – Минэнерго

ГПК "Нафтогаз" в августе продает газ бытовым потребителям по 3,24 грн/куб. м, предложит "годовой" тариф – 4,73 грн/куб. м

ФМУ проиграл суд 1-ой инстанции по штрафу АМКУ, планирует подать апелляцию и оплатить 1,2 млрд штрафа во избежание пени

Вакантность киевских ТРЦ в I пол.-2020 увеличилась до 12% – NAI Ukraine

В цену угля ДТЭК должны включаться транспортные расходы между шахтой и ТЭС, а не стоимость фрахта из Нидерландов – глава "Центрэнерго"

SkyUp продлевает регулярные рейсы из Киева в Запорожье и Одессу до конца октября

Ferrexpo в I полугодии сократило чистую прибыль на 7,6%, объявило дополнительные промежуточные дивиденды

Доллар дешевеет на ожиданиях дальнейшего смягчения политики Федрезервом в отсутствие новых бюджетных стимулов

Тимошенко внесла в Раду законопроект о набсоветах на госпредприятиях

РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
РЕКЛАМА
Завантаження...
РЕКЛАМА

UKR.NET- новости со всей Украины

РЕКЛАМА